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广州刑事辩护律师带您了解企业刑事合规风险的类型
来源:www.gzclqls.com  |  发布时间:2022年03月16日 返回列表

企业刑事合规风险/广州刑事辩护律师

      企业的刑事合规风险有哪些类型?刑事辩护律师总结为以下三个方面:


      1. 企业内部人员和机构的刑事合规风险

      2. 企业整体的单位犯罪刑事合规风险

      3. 企业作为被害主体的刑事合规风险。

      首先,第一种企业内部人员及分支部门所实施的犯罪风险,是企业刑事合规风险中最主要的风险。犯罪主体包括,上至企业实际控制人、股东、高管,下至普通员工,甚至是企业内部的各个分支部门、管理机构。不同于单位犯罪的风险,该风险一般是由企业内部的人员、部门实施的,虽然大多数情况下并不会使企业陷入单位犯罪的境地,但该犯罪风险往往以贪污、受贿、泄露商业秘密等方式实施,且由于其犯罪方式隐蔽难以发现,对企业造成危害性很大。一旦高管或实际控制人涉刑,将对企业的声誉、发展都将产生重大的影响,甚至有导致企业破产的可能性。

      其次是企业整体性的单位犯罪类的企业刑事合规风险。与前述的企业内部人员、分支部门所实施犯罪的风险不同,企业单位犯罪的风险因其体现了单位整体意志,所涉及到的犯罪手段多数集中在虚开 增值税发票或生产销售伪劣产品,以及不正当竞争和生产安全风险等。在这类企业单位犯罪的情况中,保持企业意志及运行机制的独立性是企业刑事合规的重要手段,主要通过企业对决策机制、规章制度等作出相关规定,进而加强对企业的整体刑事风险的防控。

      此外,企业刑事合规还包括当企业成为被害主体时的刑事合规风险。企业在经营过程中,有可能会成为外部主体所实施的犯罪行为的犯罪对象,而企业内部也存在主体犯罪的转化风险,比如商业交易中的某些对向性犯罪,包括行贿、受贿等。因此,企业刑事合规的内容也应包括对商业伙伴进行充分调查,要求与商业伙伴签订合规协议、及作出合规承诺等方式,与此同时也对企业内部的重点部门进行员工培训、订立举报、调查等机制。

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